Le besoin de ces données se situe principalement au niveau de la conformité continue et du renouvellement du certificat auprès de l’autorité régulant votre pratique (l’Autorité des marchés financiers, ou AMF, au Québec).
Bien que le renouvellement soit principalement axé sur les unités de formation continue (UFC), l’autorité régulatrice exige également la preuve d’une pratique active et conforme.
- Preuve de conformité : Le fait que votre agent général (GFS) gère vos contrats via Apexa, puis trace toutes vos transactions dans Centralize et VieFund (grâce à AgenZ), sert de preuve que vous respectez les exigences réglementaires. En cas d’audit ou de vérification, ces systèmes centralisés démontrent que toutes vos activités ont été effectuées sous les contrats d’agence valides et que votre travail est supervisé.
- Statut de pratique : L’historique détaillé des rémunérations dans VieFund, par exemple, atteste de la continuité de votre pratique professionnelle. En fournissant un accès transparent à ces données, GFS et AgenZ facilitent grandement la validation de votre statut de conseiller financier actif lors des périodes de renouvellement, assurant ainsi la pérennité de votre licence. Ces données prouvent que vous utilisez effectivement votre certificat pour transiger.
